《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險與信用分級監(jiān)管辦法》政策解讀 2017-09-27 來源：市食品藥品監(jiān)督管理局
一、發(fā)布《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險與信用分級監(jiān)管辦法》的依據(jù)及意義。
食品生產(chǎn)企業(yè)分級管理既是食品安全風險管理的要求，也是長期食品安全管理實踐中總結出來的有益經(jīng)驗。目前，上海市有近1700家食品生產(chǎn)企業(yè)，數(shù)萬種食品，如果不區(qū)分風險等級，不確定監(jiān)管重點，那么無論多少監(jiān)管力量和資源都是難以滿足需要的，也不能真正消除食品安全風險。不同的食品生產(chǎn)企業(yè)以及不同種類的食品的安全風險程度是不同的，為有效控制食品安全風險，需要按照食品生產(chǎn)企業(yè)管理情況、食品種類的風險特點進行區(qū)分，再根據(jù)等級和特點采取有效的監(jiān)管措施，以提高監(jiān)管效率和監(jiān)管效果。
2016年，國家食藥監(jiān)總局先后印發(fā)了《關于印發(fā)食品生產(chǎn)經(jīng)營風險分級管理辦法（試行）的通知》（食藥監(jiān)食監(jiān)一〔2016〕115號）和《關于印發(fā)食品安全信用信息管理辦法的通知》（食藥監(jiān)食監(jiān)二〔2016〕110號），積極推進食品生產(chǎn)經(jīng)營單位的風險分類分級監(jiān)管和信用體系建設。本市有必要制定適合本市的《辦法》，科學確定重點食品企業(yè)的風險等級，細化監(jiān)管措施，落實總局有關工作要求。
二、《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險與信用分級監(jiān)管辦法》的適用主體有哪些？
根據(jù)《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險與信用分級監(jiān)管辦法》第二條規(guī)定，各區(qū)市場監(jiān)督管理局對本轄區(qū)內(nèi)獲得生產(chǎn)許可的食品（含食品添加劑）生產(chǎn)企業(yè)進行食品安全風險分級、信用分級和分級監(jiān)管適用本辦法。
三、各級監(jiān)管部門的職責分工如何？
根據(jù)《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險與信用分級監(jiān)管辦法》第三條規(guī)定，各級監(jiān)管部門的分工如下：
上海市食品藥品監(jiān)督管理局負責指導和監(jiān)督區(qū)市場監(jiān)管局開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險分級、信用分級和分級監(jiān)管工作。
區(qū)市場監(jiān)管局負責本轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)風險等級和信用等級評定工作，將評定材料和結果納入食品生產(chǎn)企業(yè)信用檔案，開展分級監(jiān)督管理。
同時辦法明確各級食品藥品監(jiān)督管理部門可委托第三方機構，協(xié)助開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級評定工作。
此外，本辦法還明確了食品生產(chǎn)企業(yè)的責任，規(guī)定食品生產(chǎn)企業(yè)應當依照法律、法規(guī)、規(guī)章和食品安全標準從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，積極配合區(qū)市場監(jiān)管局開展相關工作，保證生產(chǎn)食品安全。食品生產(chǎn)企業(yè)應誠信自律，對社會和公眾負責，接受社會監(jiān)督，承擔社會責任。
四、什么是食品生產(chǎn)企業(yè)分級監(jiān)管，所遵循的原則是什么？
食品生產(chǎn)企業(yè)的分級監(jiān)管，是指在食品生產(chǎn)風險因素分析基礎上，將食品生產(chǎn)企業(yè)劃分不同風險等級，并結合企業(yè)食品安全信用等級情況，實施不同程度的監(jiān)督管理。各區(qū)市場監(jiān)管局在實施分級監(jiān)管時，應當遵循公平、公正、公開的原則，堅持風險管理與信用管理相結合，行政監(jiān)管與社會監(jiān)督相結合的原則。
五、食品生產(chǎn)企業(yè)風險分級應當考慮何種因素，等級如何確定？
食品生產(chǎn)企業(yè)風險等級是實施風險分級管理的基礎，確定食品生產(chǎn)企業(yè)風險等級應當結合企業(yè)的風險特點，根據(jù)生產(chǎn)食品類別、消費對象、條件保持、過程控制、制度建立和執(zhí)行情況等因素確定，并結合國家總局《食品生產(chǎn)經(jīng)營風險分級管理辦法（試行）》要求將食品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品的風險等級分為低、較低、中、高四級，并在辦法附表中將食品和食品添加劑按照具體產(chǎn)品類別，細化為89類，結合具體產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、儲存條件、食用人群等風險因素進行綜合確定相應的風險等級。同時辦法還明確兩個原則，一是生產(chǎn)多類別食品的，按照高風險食品類別確定企業(yè)風險等級；二是考慮到各區(qū)的實際情況，各區(qū)市場監(jiān)管局可以參照附表具體確定本區(qū)企業(yè)風險等級，但不得降低附表中食品類別的風險等級。
六、食品生產(chǎn)企業(yè)信用等級如何確定？
食品安全信用分級是指受監(jiān)管部門委托的第三方機構依據(jù)本辦法規(guī)定，綜合食品生產(chǎn)企業(yè)行政許可、監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢以及行政處罰等信用檔案記錄情況，按年度對食品生產(chǎn)企業(yè)開展食品安全信用狀況等級評定，食品安全信用等級分為守信、基本守信、信用缺陷、失信四級。同時本辦法還明確引入第三方社會機構參與企業(yè)信用的評定，并對社會公開，充分發(fā)揮行業(yè)組織等社會第三方的作用，參與的第三方機構應滿足下列條件：
（一）從事食品相關行業(yè)的組織；
（二）有相應的組織機構和章程；
（三）有與參與被評定企業(yè)數(shù)量相適應的專業(yè)人員；
（四）具有獨立承擔法律責任的能力。
辦法中明確各區(qū)市場監(jiān)管局應制定評定機構的遴選及考核辦法，并加強對評定機構的指導和監(jiān)督。同時規(guī)定評定機構不得向食品生產(chǎn)企業(yè)收取食品安全信用等級評定相關費用。
七、食品生產(chǎn)企業(yè)誠信檔案的內(nèi)容主要包括哪些方面？
根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)信用檔案記錄的信息包括企業(yè)基本信息、監(jiān)督管理信息、社會監(jiān)督信息及依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關規(guī)定需要記錄的其他管理信息。
（一）企業(yè)基本信息：包括企業(yè)名稱、地址、許可證信息、許可證換發(fā)及變更情況、法人和質(zhì)量安全負責人情況、產(chǎn)品品種、執(zhí)行標準、停產(chǎn)情況以及委托加工等信息；
（二）監(jiān)督管理信息：包括企業(yè)自查、日常監(jiān)督檢查、專項檢查、飛行檢查及發(fā)現(xiàn)問題整改情況等信息，監(jiān)督抽檢和風險監(jiān)測以及不合格產(chǎn)品或問題產(chǎn)品處理情況等抽檢監(jiān)測信息，違法類型、違法內(nèi)容以及查處結果等違法行為查處信息，企業(yè)主動召回和監(jiān)管部門責令召回產(chǎn)品情況等食品召回信息，食品安全事故發(fā)生及處置信息，其他政府部門通報涉及企業(yè)食品安全的信息，責任約談信息以及其他需要記錄的監(jiān)督管理信息；
（三）社會監(jiān)督信息：包括消費者投訴舉報調(diào)查核實情況及處理結果、行業(yè)組織或其他社會組織反映的食品安全問題調(diào)查核實情況及處理結果、媒體曝光的食品安全問題調(diào)查核實情況及處理結果等信息。
八、食品安全信用等級平的標準是什么？
本辦法第十二條、十三條、十四條和十五條對食品生產(chǎn)的信用等級評定條件進行了明確。
守信企業(yè)應符合下列所有條件：
（一）市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局按照《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》（以下簡稱《檢查要點表》）對企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結果基本符合次數(shù)不多于1次，且無不符合的。
（二）國家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局對企業(yè)生產(chǎn)食品安全監(jiān)督抽檢結果均為合格的。
（三）未受到市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局行政處罰的。
（四）未向市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實的。
（五）上一評定年度企業(yè)信用等級評定為守信或基本守信的。
基本守信企業(yè)應符合下列所有條件：
（一）市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局按照《檢查要點表》對企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結果不符合次數(shù)不多于1次的。
（二）國家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局對企業(yè)食品安全監(jiān)督抽檢，產(chǎn)品不合格不多于1批次且未檢出違法添加物的。
（三）受到市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局食品生產(chǎn)相關行政處罰不多于1次，且未被責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的。
（四）未向市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實的。
信用缺陷企業(yè)是符合下列條件之一情況的：
（一）市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局按照《檢查要點表》對企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查，檢查結果出現(xiàn)2次及以上不符合的。
（二）國家食藥監(jiān)總局、市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局對企業(yè)食品安全監(jiān)督抽檢，檢出違法添加物或2批次及以上產(chǎn)品其他項目不合格的。
（三）受到市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局食品生產(chǎn)相關行政處罰2次及2次以上，但未被責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的。
（四）評定年度內(nèi)曾向市食藥監(jiān)局、區(qū)市場監(jiān)管局提供虛假材料或隱瞞事實的。
嚴重失信企業(yè)是指符合下列條件的企業(yè)：
食品生產(chǎn)企業(yè)因出現(xiàn)重大食品安全事件或者嚴重違反食品安全法律、法規(guī)，被責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的。
九、食品安全信用等級的評定程序如何規(guī)定？
本辦法明確了食品安全信用等級的評定程序，規(guī)定上一年10月1日起至本年9月30日為一個評定年度，評定程序要求如下：
（一）每年9月30日前，區(qū)市場監(jiān)管局應通過政府采購或其他方式確定受委托開展食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級評定的第三方機構名單，由受委托的第三方機構開展食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全信用等級評定工作。
（二）每年10月31日前，區(qū)市場監(jiān)管局應當將本轄區(qū)待評定食品生產(chǎn)企業(yè)名單、《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)年度監(jiān)督管理情況表》送交評定機構。
（三）每年11月30日前，評定機構根據(jù)本辦法完成食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級初評工作，將擬評定的信用等級報告區(qū)市場監(jiān)管局。區(qū)市場監(jiān)管局應將初評情況，通過《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級初評結果告知書》告知轄區(qū)食品生產(chǎn)企業(yè)，并告知其可在收到初評結果告知之日起5個工作日內(nèi)，向評定機構提出異議。
（四）被評定食品生產(chǎn)企業(yè)對初評結果有異議的，應當向評定機構提出異議申請并提交相關材料，評定機構應當在收到申請后5個工作日內(nèi)進行復核，并填寫《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用等級評定復核表》。涉及監(jiān)管信息的，評定機構應向區(qū)市場監(jiān)管局確認。
（五）每年12月31日前，評定機構應將經(jīng)過公示、復核后的評定結果匯總后報區(qū)市場監(jiān)管局。
十、食品安全信用等級的調(diào)整有何規(guī)定？
為保證食品安全信用等級評定的同實際情況向相符合，本辦法規(guī)定了在評定年度內(nèi)企業(yè)信用等級的動態(tài)調(diào)整條件和相關程序，規(guī)定食品生產(chǎn)企業(yè)被處罰款五十萬及以上行政處罰的，區(qū)市場監(jiān)管局應在作出行政處罰決定后5個工作日內(nèi)，將相關情況通知第三方機構，第三方機構按照辦法的條件和程序?qū)κ称飞a(chǎn)企業(yè)的等級進行下調(diào)。
十一、食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管等級如何確定？
本辦法采用企業(yè)風險加企業(yè)信用情況相結合的方式，確定食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管等級，將企業(yè)監(jiān)管等級劃分為A、B、C、D四級，并明確具體日常監(jiān)管頻次。同時要求各區(qū)市場監(jiān)管局應將企業(yè)風險等級及食品安全信用等級錄入市食藥監(jiān)局移動監(jiān)管系統(tǒng)，作為分級監(jiān)管的依據(jù)，制定年度監(jiān)督檢查計劃。
十二、不同監(jiān)管等級的食品生產(chǎn)企業(yè)如何監(jiān)管？
（一）對A、B、C級在國家總局《食品生產(chǎn)經(jīng)營風險分級管理辦法（試行）》中監(jiān)管頻次最低每年1次，最高每年3次的基礎上，結合本市原有規(guī)定充分考慮基層監(jiān)管力量，根據(jù)企業(yè)風險和信用等級，細化各類企業(yè)的監(jiān)管頻次，每年監(jiān)督檢查頻次從每年1次到每年6次且明確全項檢查至少每年1次到4次。
（二）對D級企業(yè)采取特殊監(jiān)管措施，按照不同情形進行區(qū)分監(jiān)管，對符合《上海市食品藥品嚴重違法生產(chǎn)經(jīng)營者與相關責任人員重點監(jiān)管名單管理辦法》規(guī)定情形的，將其列入重點監(jiān)管名單；對被責令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的，恢復生產(chǎn)后2個月內(nèi)，監(jiān)管部門應每月開展監(jiān)督檢查，之后按照C級要求進行監(jiān)管；對被吊銷或撤銷許可證的，吊銷或撤銷生產(chǎn)許可證后2個月內(nèi)不定期查看是否繼續(xù)違法生產(chǎn)。
（三）評定年度內(nèi)不進行食品安全信用等級評定的，按照最近一次評定的食品安全信用等級確定監(jiān)管等級，未評定過食品安全信用等級的，監(jiān)管等級按照B級確定。
十三、《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風險與信用分級監(jiān)管辦法》的實施期限是什么？
自2017年10月10日起施行，有效期5年。